據國家發(fā)展改革委網(wǎng)站12月26日消息，《企業(yè)境外投資管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第11號，以下稱(chēng)“新辦法”)將于2018年3月1日起施行，屆時(shí)《境外投資項目核準和備案管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第9號，以下稱(chēng)“9號令”)同步廢止。針對社會(huì )各界關(guān)心的主要問(wèn)題，國家發(fā)展改革委有關(guān)負責人表示，新辦法突出放管結合，推出三項實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步規范企業(yè)境外投資。
2014年4月，國家發(fā)展改革委發(fā)布9號令，將境外投資管理方式由逐項核準改為備案為主、核準為輔，對促進(jìn)和規范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號令實(shí)施三年多來(lái)，境外投資快速發(fā)展，我國躋身境外投資大國前列。同時(shí)，境外投資發(fā)展呈現出一些新問(wèn)題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對管理制度進(jìn)行改革。
對此，上述負責人表示，針對新問(wèn)題新訴求，國家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局、創(chuàng )新對外投資方式的要求，順應境外投資發(fā)展需要，總結境外投資管理實(shí)踐，廣泛吸納各界意見(jiàn)建議，在9號令基礎上形成了新辦法。
在規范企業(yè)境外投資方面，該負責人表示，新辦法突出放管結合，推出三項實(shí)實(shí)在在的改革：
一是補齊管理短板，將境內企業(yè)和自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資納入管理框架，采取精準化的管理措施。近年來(lái)，隨著(zhù)境內企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動(dòng)游離于現行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險隱患。按照實(shí)質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內企業(yè)和自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著(zhù)一律納入核準、備案管理范圍。對于完全是投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資項目(不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保)，新辦法采取“事前管理有區別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補齊短板，也更加精準。對其中的敏感類(lèi)項目實(shí)行核準管理。對其中的非敏感類(lèi)項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應當將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，無(wú)需備案;而中方投資額3億美元以下的，無(wú)需備案也無(wú)需告知。境內自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資參照執行。
二是創(chuàng )新監管工具，改進(jìn)協(xié)同監管和全程監管。針對境外投資監管的薄弱環(huán)節，新辦法提出建立協(xié)同監管機制，通過(guò)在線(xiàn)監測、約談函詢(xún)、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監督檢查。同時(shí)，新辦法引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問(wèn)詢(xún)和報告等制度，改進(jìn)對境外投資的全程監管，從而更好維護國家利益和國家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過(guò)不正當手段取得核準文件或備案通知書(shū)、擅自實(shí)施項目、不按規定辦理變更、應報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規提供融資等違法違規行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時(shí)，新辦法提出建立境外投資違法違規行為記錄，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
監管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進(jìn)事中事后監管，為的是境外投資持續健康發(fā)展，為的是國家利益和國家安全。比如，引入重大不利情況報告制度，主要政策意圖不是追究有關(guān)企業(yè)責任，更多是為了及時(shí)獲取有關(guān)信息、及時(shí)采取應對措施，從而政企協(xié)同將有關(guān)不利情況對國家利益和國家安全的影響降到最低。隨著(zhù)監管更加精準有效，市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實(shí)合規的境外投資將從中受益。
新辦法突出優(yōu)化服務(wù)，推出兩項實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
一是充實(shí)服務(wù)內容。新辦法提出投資主體可以咨詢(xún)政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議等。同時(shí)，明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機制和推動(dòng)海外利益保護等方面的主要任務(wù)，將一些實(shí)際開(kāi)展的投資促進(jìn)和服務(wù)保障工作納入制度化軌道。比如，國家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國對外投資報告》，主動(dòng)宣介我國境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導向，便于外界更加全面了解中國對外投資。又如，國家發(fā)展改革委近年同世界許多國家建立雙多邊和第三方投資合作機制，推動(dòng)有關(guān)國家為中國企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國企業(yè)“走出去”鋪路架橋。
二是推行在線(xiàn)辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統(簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò )系統”)。目前，國家發(fā)展改革委正在原有備案系統基礎上推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )系統建設。新辦法施行后，絕大多數境外投資管理環(huán)節(如宏觀(guān)指導、信息服務(wù)、核準備案、全程監管、聯(lián)合懲戒等)都將通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統進(jìn)行，從而提高管理效率和服務(wù)質(zhì)量。
寓管理于服務(wù)、以服務(wù)促管理是新辦法的重要特點(diǎn)。比如，新辦法提出，國家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。風(fēng)險提示雖然不具有行政強制力，但既可以作為信息服務(wù)，也可以作為管理工具。和單個(gè)企業(yè)相比，政府在境外投資整體運行情況、境外經(jīng)濟和安全風(fēng)險狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢。根據不同情況，國家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟和安全風(fēng)險狀況，作為信息服務(wù)供投資主體決策參考，讓企業(yè)少“踩雷”;也可以向投資主體或利益相關(guān)方提示特定領(lǐng)域、特定類(lèi)型境外投資活動(dòng)的風(fēng)險狀況，作為政策信號引導市場(chǎng)主體預期和行為，促進(jìn)境外投資持續健康發(fā)展。
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